办案录

真实案件的代理思路与博弈过程记录

15 篇文章

代理被告还原转账商业背景,对方主张数百万元借款被驳回超过百分之九十八

原告主张被告向其借款数百万元,核心证据是一系列银行转账记录。原告称双方存在口头借贷约定。被告的抗辩是:这些转账确实是存在的------但不是借款,而是双方在商业合作中的资金周转、代付货款、项目垫资等。双方之间从未签署任何借据,也从未约定利息或还款期限。

代理十二位投资人分批仲裁资管机构,赔偿比例从百分之二十五递升至百分之三十五

一家基金子公司作为管理人,发行了多个股权投资专项资产管理计划(包括一号、三号、七号等产品),通过有限合伙企业投向三个底层项目------分别涉及大健康、生物科技和新能源领域。三个项目的回购义务人均存在严重财务问题:质押率接近百分之百、股权被多轮司法冻结、偿债能力已严重恶化。但管理人在募集文件中对这些重大风险只字未提。

逐项击破善意取得四要件,为被冒名转让股权的股东恢复登记

一位股东持有某公司百分之二十的股权,对应注册资本数百万元。她在一次偶然查询工商档案时发现,自己名下的股权已被转让给了一家陌生公司------股权转让协议上的签名经鉴定非她本人所为。更令她震惊的是,这笔转让的工商变更登记早已完成。

确认"定增保底"协议效力,仲裁支持央企投资人数亿元差额补足请求

一家央企全资子公司认购了一只私募基金的份额,基金持有一家能源科技公司的股权。后一家上市公司以发行股份购买资产的方式收购了该能源科技公司的全部股权,基金持有的标的资产转化为上市公司股票。投资之初,央企子公司即与上市公司的实际控制人签署了远期收购及差额补足协议------约定并购成功后,实控人按年化百分之十四的收益率收购基金份额,差额不足部分由实控人补足。

适用新《公司法》第五十四条,出资期限未届满股东被判补充赔偿,前股东零元转让亦被追溯

两家影视公司分别与一家制作公司发生合同纠纷,均获得胜诉判决并进入强制执行。但制作公司经法院网络查控系统查询,名下无银行存款、无车辆、无证券、无不动产------执行程序被裁定终结本次执行。

运用通谋虚伪表示,穿透"投资协议"外观为企业借贷,追回全部本息

一家文化传媒公司以"投资合作协议"的名义向另一家公司支付了数千万元,同日还签署了一份"宣传合同"。两份合同在外观上构成了一笔"投资+服务"的商业安排。对方在此后的回款中,以"投资收益"和"宣传费"的形式持续支付利息------每一次还款的金额与百分之三十的年化利率精确匹配。当出借方要求归还剩余本金时,对方突然主张双方是投资关系:既然是投资,亏损就应共担,不存在"归还本金"一

穿透"股权投资"外观、以让与担保重构担保权利、以审计报告击破越权抗辩

一家投资机构通过"投资协议+股权转让+股权回购+保证合同+股权质押"系列交易文件,向一家PPP基础设施项目公司投资了数千万元。协议约定了固定期限和年化收益率。担保结构复盖了多个层次:项目公司的母公司提供了一笔"股权转让"------将名下半数以上的股权转移至投资方名下,待投资款清偿后原价转回;一家地方国有企业提供连带保证;自然人实控人承担无限连带保证;另外两家公司提供股权质押。

助央企子公司PIPE投资全额退出------五层增信体系获仲裁庭全面确认

一家央企全资子公司通过认购某合伙企业的优先级有限合伙份额,向一家农业产业园区项目公司投资了数亿元。交易结构覆盖了六层法律关系:合伙份额认购、远期收购承诺、差额补足承诺、股权质押、让与担保以及大面积苗木抵押。交易对手方在协议中承诺,在约定条件成就时以约定价格受让合伙企业份额,否则补足差额;另有多个担保方提供了多层增信。

助证券公司驳回全部五项抗辩,新三板对赌回购款近六千万元全部获判

一家证券公司作为新三板挂牌公司的大股东,与该公司的另一大股东签署了股份回购协议。协议约定:若目标公司未在约定期限内实现上市,对方有义务以约定价格加年化利息回购证券公司持有的全部股份。签约后,目标公司向科创板递交上市申请,回购安排依约暂停。后目标公司主动撤回注册申请,上市终止。证券公司当月即发函要求对方履行回购义务,对方拒绝。

以新合意替代旧争议,避开对赌时效风险,全额追回数千万元

一家证券公司持有某新三板挂牌公司的大量股份,其中部分股份触发了此前的对赌回购条款。该对赌协议签署于数年之前,行权条件早已成就,但证券公司出于商业考量当时未立即主张回购。在当时的司法环境下,对赌回购权是否受合理期限限制、逾期行使是否消灭回购权,存在截然不同的裁判观点。如果依据原协议直接起诉,面临时效风险。

推翻"签了字就是风险自担"惯例,伪造签名+监管处罚双路径为退休投资人追回大部分损失

一位退休的个人投资者认购了某信托公司发行的一只集合资金信托计划。信托资金投向一家省属投资集团的股权收益权。后底层债务人陷入债务危机进入破产重整,信托公司在退出阶段以约四折价格将债权转让。投资人最终收回约一半本金。